证交会诉讼


对 American CryptoFed 的美国证券交易委员会诉讼的系统分析题为《DAOs vs Nation States》:A Wyoming DAO's Experiment with the U.S. Securities and Exchange Commission has been published on the Universityof Oxford Business Law Blog (OBLB) and can be accessedhere.

➣美国证券交易委员会发布了两项命令,对 American CryptoFed DAO 提起诉讼。第一项命令于 2021 年 10 月 11 日发布,旨在拒绝或暂停 Form 10 申请("Form 10 Proceedings")。第二项命令于 2022 年 11 月 18 日发布,旨在停止 S-1 表格备案("S-1 表格备案程序")。

➣关于 S-1 表格程序,美国证券交易委员会分别于2024 年 6 月 3 日2024 年 9 月 3 日发布了两项名为 "延长发布决定时间的命令 "的命令。关于 Form 10 诉讼程序,美国证券交易委员会无法就 CryptoFed 于 2021 年 12 月 15 日(两年多前)提交的动议做出裁决。自 2023 年 12 月以来,CryptoFed每月都发函敦促美国证券交易委员会做出裁决。美国证券交易委员会的优柔寡断和不做决定证明,美国证券交易委员会无法对 CryptoFed 执行现有的法律法规。因此,CryptoFed 通知 SEC,除非 SEC 在 2024 年 11 月 4 日之前通知 CryptoFed 反对,否则 CryptoFed 将在 2024 年 11 月 15 日之后推出洛克代币。

➣ 以下是按时间顺序反向披露的与 Form 10 诉讼程序和 Form S-1 诉讼程序相关的所有文件和通信,其中一些文件和通信还可以在以下 SEC 网站上的这些诉讼程序的公开记录中找到。

- Form 10 诉讼程序https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-20650
- Form S-1 诉讼程序:https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-21243
日期
说明
2022 年 10 月 23 日
2022 年 10 月 19 日
Bruckmann 先生发送给 American CryptoFed 的电子邮件,内容为:American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护 10 表文件编号:000-56339 和 S-1 表文件编号:333-259603
2022 年 10 月 16 日
2022 年 9 月 29 日
2022 年 9 月 18 日
2022 年 9 月 15 日
2022 年 9 月 1 日
关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知肯定性抗辩 10 号表格文件编号:000-56339 和 S-1 号表格文件编号:333-259603
2022 年 8 月 28 日
关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护 10 号表文件号:000-56339 和 S-1 号表文件号:33-259603(致 Dobbie 先生)
2022 年 8 月 17 日
关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护 10 号表文件号:000-56339 和 S-1 号表文件号:333-259603(致 Dobbie 先生)
2022 年 8 月 17 日
2022 年 8 月 10 日
2022 年 8 月 8 日
执法部致 American CryptoFed 的电子邮件,事由:In Matter American CryptoFed LLC Response to the Follow-up Subpoena:关于 American CryptoFed LLC 对后续传票的回复
2022 年 8 月 8 日
American CryptoFed 致执法部的信,抄送公司财务部,关于关于 American CryptoFed,AP File NO.3-20650:
2022 年 8 月 4 日
American CryptoFed 致执法部的信,抄送公司财务部,事由:In Matter American CryptoFed, AP File No:关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:
2022 年 8 月 4 日
关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护 10 号表文件号:000-56339 和 S-1 号表文件号:333-259603(致 Dobbie 先生)
2022 年 8 月 4 日
American CryptoFed 致公司金融部的信,抄送执法部,关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知肯定性辩护 10 表文件号:000- 56339 和 S-1 表文件号:333-259603
2022 年 7 月 31 日
关于American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护 10 号表文件号:000-56339 和 S-1 号表文件号:333-259603(致 Dobbie 先生)
2022 年 7 月 22 日
第 7 封信函。发送给执行处,抄送公司财务处。关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 22 日
发送给公司金融部 Dobbie 先生的电子邮件,抄送执法部门,内容为:American CryptoFed DAO LLC Fair Notice and Order Denying Withrawing Form S-1 Registration Statement under the Securities Act 1933:American CryptoFed DAO LLC 根据 1933 年证券法拒绝撤回 S-1 表注册声明的公平通知和命令。American CryptoFed 附录 27。
2022 年 7 月 22 日
American CryptoFed 致公司金融部 Dobbie 先生的信。根据 1933 年证券法拒绝撤回 S-1 表注册声明的公平通知和命令。文件编号:333-259603
2022 年 7 月 22 日
2022 年 7 月 20 日
第 6 封信函。发送给执行处,抄送公司财务处。关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 19 日
存档电子邮件 - 执法部致美国加密货币联合会:请求美国证券交易委员会更正新闻稿
2022 年 7 月 18 日
第 5 封 致执法处,抄送公司财务处。事由关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 18 日
2022 年 7 月 15 日
第 4 封信函。发送给执行处,抄送公司财务处。关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 15 日
2022 年 7 月 14 日
第 3 封信函。发送给执行处,抄送公司财务处。关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 13 日
致执行处的第二封信,抄送公司财务处。事由关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 13 日
2022 年 7 月 12 日
American CryptoFed 致执法部的信函,抄送公司金融部 Dobbie 先生。事由关于 American CryptoFed,AP 文件号 3- 20650:请求更正美国证券交易委员会关于 Form 10 的新闻稿的动议
2022 年 7 月 11 日
Ltr from American CryptoFed to Mr. Dobbie, Acting Office Chief - Division of Corporation Finance, cc'd to Division of Enforcement Staff.回复:American CryptoFed DAO LLCAmerican CryptoFed DAO LLC 根据 1933 年证券法拒绝撤回注册声明的命令。文件编号:333-259603
2022 年 7 月 6 日
2022 年 7 月 5 日
2022 年 6 月 28 日
Baker 先生发送的安全电子邮件,抄送分部员工,通知 Moeller 先生证券交易委员会员工发出的传票。
2022 年 6 月 26 日
周先生、Moeller 先生、Bruckmann 先生和执法司工作人员之间的电子邮件。同时抄送公司财务的 Dobbie 先生。关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:第 8(e)条审查令、传票和密封动议
2022 年 6 月 21 日
2022 年 6 月 17 日
公司金融部 Dobbie 先生向 Moeller 先生发送的安全电子邮件,抄送 Bruckmann 先生。主题:Smail American CryptoFed 撤回请求。参考美国加密联邦证据 20
2022 年 6 月 15 日
American CryptoFed 致执法部的信,抄送公司金融部 Dobbie 先生--事由:In Matter of American CryptoFed, AP Section 8(e) Examination Order, Subpoena, and Motion to Seal:关于 American CryptoFed、AP 第 8(e)条审查令、传票和密封申请的事项
2022 年 6 月 9 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法部提出的准许提交动议以制定快速简报时间表的反对意见的证物
2022 年 6 月 9 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法部提出的准许提交动议以制定快速简报时间表的动议的反对意见
2022 年 6 月 8 日
American CryptoFed 与执法部之间的电子邮件线程。事由关于 American CryptoFed,AP 文件号 3-20650:停止令请求。证据包含多个证物,包括 American CryptoFed 证物 5、16、17 和 21。
2022 年 6 月 8 日
American CryptoFed 致执法部的信(American CryptoFed 对执法部 2022 年 6 月 3 日答复的回复)
2022 年 6 月 3 日
执法部致 American CryptoFed 的信函:"关于 American CryptoFed DAO LLC 的 AP 档案号 3-20650"(执法部对 American CryptoFed 关于停止和终止请求的信件的回复)
2022 年 5 月 30 日
第 1 号证物,请求准许提出动议,以设定快速案情陈述时间表,以提出动议,设定快速案情陈述时间表
2022 年 5 月 30 日
2022 年 5 月 30 日,American CryptoFed 致执法部的信(American CryptoFed 关于终止请求的信)。与执法司证据 13 共享的证据
2022 年 3 月 24 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执行处提出的准许提交动议以确定简报时间表的反对意见
2022 年 1 月 18 日
2022 年 1 月 18 日
Orr 女士给 Bruckmann 先生的电子邮件:我辞去首席执行官职务,抄送分部工作人员、Moeller 先生和 Zhou 先生
2022 年 1 月 15 日
Moeller 先生发送给 Bruckmann 先生的电子邮件,内容涉及:--Howey 测试,回复中附有 American CryptoFed 的第 49 号证据。
2022 年 1 月 12 日
Bruckmann 先生发送给 American CryptoFed 的电子邮件,内容为:关于 American CryptoFed 的事宜,AP 文件号 3-20650 - Howey 测试
2022 年 1 月 9 日
Moeller 先生、Orr 女士和 Bruckmann 先生之间的电子邮件线程及附件:--美国 CryptoFed 公司证据 50 所引用的 "Howey 测试"。
2022 年 1 月 9 日
2022 年 1 月 9 日
答辩人对执法部就答辩人提出的免于适用《1934 年证券交易法》第 12(g)条的申请所持反对意见的答复
2022 年 1 月 6 日
2022 年 1 月 6 日
2022 年 1 月 4 日
2021 年 12 月 27 日
2021 年 12 月 26 日
2021 年 12 月 25 日
答辩人对执行处反对答辩人关于撤销中止答辩人第 10 号表格有效性的命令的备忘录的答复
2021 年 12 月 23 日
答辩人对执法部就答辩人关于确认 1934 年《证券交易法》第 12(g)、12(b) 和 12(h)条第 10 款、第 12B-20 条规则和第 12(C)款的执行的申请的无记名反对意见的答复以及关于确认表格 10、第 12B-20 条规则和第 12(C)款的执行的申请
2021 年 12 月 22 日
2021 年 12 月 21 日
2021 年 12 月 21 日 被申请人致执法部的信函 - 关于关于 American CryptoFed,AP 文件号 3020650
2021 年 12 月 21 日
答辩人对执法部对答辩人关于确认《1934 年证券交易法》第 12(j)条案文及授权程序的动议的反对意见的答复