证交会诉讼


对美国加密货币组织CryptoFed与美国证券交易委员会诉讼案《DAO对阵国家:怀俄明州DAO与美国证交会的实验 》的系统性分析已发表于 牛津大学商业法博客(OBLB),可通过以下链接查阅:

➣ 2026年2月2日,美国证交会发布终止诉讼令,正式彻底终结了针对美国加密联邦DAO的两项诉讼程序首份于2021年11月10日发布的命令,旨在拒绝或暂停10-S表格申报。 第二份命令于2022年11月18日发布,旨在停止S-1表格申报。

➣ 以下按倒序时间排列披露了与10表格程序及S-1表格程序相关的所有文件和通信记录,其中部分文件也可在SEC官网的公开案卷中查阅:

• 表格10程序:https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-20650
• 表格S-1程序:https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-21243
日期
说明
2024 年 12 月 15 日
American CryptoFed DAO 就《美国法典》第 15 编第 78z 条‍的误用问题致美国证券交易委员会执法部的第五封信函
2024 年 12 月 6 日
American CryptoFed DAO 就《美国法典》第 15 编第 78z 条‍的误用问题致美国证券交易委员会执法部的第四封信
2024 年 11 月 28 日
American CryptoFed DAO 就《美国法典》第 15 编第 78z 条‍的误用问题致美国证券交易委员会执法部的第三封信函
2024 年 11 月 24 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第十二封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条提交,17 CFR § 201.250 (a)。
2024 年 11 月 19 日
American CryptoFed DAO 就《美国法典》第 15 编第 78z 条的误用问题致美国证券交易委员会执法部的第二封信
2024 年 9 月 23 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第十封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 8 月 22 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第九封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实务规则》第 250(a)条(《美国联邦法规汇编》第 17 卷第 201.250 (a) 条)提交。
2024 年 7 月 22 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第八封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,于 2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(《美国联邦法规汇编》第 17 卷第 201.250 (a) 条)提交。
2024 年 6 月 20 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第七封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 5 月 20 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第六封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实务规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 4 月 18 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第五封信,关于要求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交
2024 年 3 月 18 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第四封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,于 2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 2 月 18 日
致美国证券交易委员会主席和委员的第三封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实务规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 1 月 18 日
致美国证券交易委员会主席、委员和监察长的第二封信,关于请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2024 年 1 月 8 日
答辩人AMERICAN CRYPTOFED DOA有限责任公司对执行处要求准许提出简易处置动议的反对意见
2023 年 12 月 16 日
致美国证券交易委员会主席、委员和监察长的信。事由请求立即对 American CryptoFed DAO 的动议采取行动,该动议于 2021 年 12 月 15 日根据《实践规则》第 250(a)条(美国联邦法规汇编第 17 卷第 201.250 (a)条)提交。
2023 年 6 月 17 日
答辩人AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC申请许可提出动议,要求执行处证明LOCKE和DUCAT代币是证券
2023 年 6 月 6 日
2023 年 5 月 15 日
2023 年 5 月 14 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,第 13 次要求提供 American CryptoFed 审查员的姓名和联系信息。
2023 年 5 月 7 日
American CryptoFed DAO LLC's Fair Notice Affirmative Defense Form S-1 文件编号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第十二次请求。
2023 年 5 月 4 日
Carol Foelak 法官命令 (#6904) 批准 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 关于更正听证记录中重大错误的申请。
2023 年 4 月 30 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第十一次请求。
2023 年 4 月 23 日
American CryptoFed DAO LLC's Fair Notice Affirmative Defense Form S-1 文件编号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第十次请求。
2023 年 4 月 16 日
American CryptoFed DAO LLC's Fair Notice Affirmative Defense Form S-1 文件编号:333-259603,第九次请求提供 American CryptoFed 审查员的姓名和联系信息。
2023 年 4 月 13 日
Carol Foelak 法官将 SEC 执法部(20 件证物)和 American CryptoFed(291 件证物)的证物作为证据采纳的命令(第 6902 号命令)。
2023 年 4 月 8 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第八项请求
2023 年 4 月 3 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法司建议的调查结果的反对意见以及支持签发停止令的辩护状
2023 年 4 月 1 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第七项请求
2023 年 3 月 27 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,第六次请求提供 American CryptoFed 审查员的姓名和联系信息。
2023 年 3 月 18 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第五项请求。
2023 年 3 月 12 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,关于 American CryptoFed 审查员姓名和联系信息的第四次请求。
2023 年 3 月 5 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权抗辩表 S-1 文件号:333-259603,第三次要求提供 American CryptoFed 的审查员姓名和联系信息。
2023 年 2 月 26 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知平权辩护表 S-1 文件号:333-259603,第二次要求提供 American CryptoFed 审查员的姓名和联系信息。
2023 年 2 月 17 日
American CryptoFed DAO LLC 的公平通知肯定性抗辩表 S-1 文件号:333-259603,第一次要求提供 American CryptoFed 的审查员姓名和联系信息。
2023 年 2 月 17 日
Carol Fox Foelak 法官就答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 提出的确认执法部有义务证明 OIP 第 20 项指控的动议发布的命令(第 6898 号命令)。
2023 年 2 月 16 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法部就 AMERICAN CRYPTOFED 提出的确认执法部有义务证明 OIP 第 20 项指控的动议提出的反对意见的答复
2023 年 2 月 15 日
执行分部反对美国加密货币基金会关于确认执行分部有义务证明 OIP 第 20 号指控的动议
2023 年 2 月 14 日
2023 年 2 月 7 日
双方联合提议的证物清单。美国证券交易委员会执法部和 American CryptoFed 的法官 Carol Fox Foelak 在听证会上接受作为证据的所有证物都可以在这里下载。2023 年 1 月 19 日之后的法律文件需要这些证物作为证据。为方便读者,这里还提供了一份按时间顺序排列的美国加密金融公司未归档的证物清单。
2023 年 2 月 7 日
行政法法官 Carol Fox Foelak 就答辩人于 2023 年 1 月 29 日提出的题为 "要求提交由 PCAOB 注册会计师事务所审计的 Nil 财务报表 "的动议、该分部于 2023 年 2 月 2 日提出的反对意见以及答辩人于 2023 年 2 月 5 日提出的答辩意见签发的第 6897 号命令。
2023 年 2 月 6 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法部反对答辩人提交由在 PCAOB 注册的会计师事务所审计的 "无 "财务报表的动议的答复)。
2023 年 2 月 2 日
执行处反对美国加密货币基金会提交经 PCAOB 注册会计师事务所审计的零财务报表的动议
2023 年 1 月 30 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 关于提交经在 PCAOB 注册的会计师事务所审计的无财务报表的动议
2023 年 1 月 20 日
2023 年 1 月 2 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对执法处就答辩人补充证据建议提出的两项反对意见的答复
2022 年 12 月 21 日
行政法法官 Carol Fox Foelak 在其裁决书中指出,"答辩人建议该司的几位律师作为证人。Tr. 12.3 这一请求被驳回"。(# Order 6893)‍
2022 年 12 月 19 日
答辯人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 為支持其動議而作出的答辯‍,該動議要求在安排公開聆訊時在證券及期貨事務監察委員會的網站上登載公開聆訊的時間表。
2022 年 12 月 15 日
执法部对美国加密货币基金会要求在听证会安排后在证券交易委员会网站上公布公开听证会时间表的动议的回应
2022 年 12 月 14 日
答辩人AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC要求在听证会安排后在证券交易委员会网站上公布公开听证会时间表的动议
2022 年 11 月 30 日
行政法法官 Carol Fox Foelak 驳回了这一动议:"答辩人American Cryptofed Dao LLC要求对诉状做出裁决的动议"
2022 年 11 月 29 日
行政法法官 Carol Fox Foelak 的命令,法官在命令中指出,"只有委员会可以推迟听证,正如 2022 年 11 月 25 日所强调的那样"。(第 6886 号命令)
2022 年 11 月 28 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 要求提供更明确声明的申请(与 2022 年 11 月 18 日的 OIP 答复共享相同的证物)。
2022 年 11 月 28 日
答辩人 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC 对根据《1933 年证券法》第 8(d)条提起行政诉讼的命令的答复
2022 年 11 月 26 日
关于暂缓执行第 6882 号解除令的动议行政法法官卡罗尔-福克斯-弗埃拉克要求 "在 2022 年 11 月 29 日之前进行协商并提交联合报告 "的第 6882 号释放令
2022 年 11 月 25 日
2022 年 11 月 25 日
行政法法官 Carol Fox Foelak 下达的命令,法官在命令中指出,"OIP 没有授权以下签署人推迟开始听证"。
2022 年 11 月 23 日
关于延长公开听证、听证前会议和提交对根据 1933 年证券法第 8(d)条提起行政诉讼的命令的答复这三个日程的动议